2. 从业资格
  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事

题库2022-08-02  41
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理A.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券法》（2019年修订）第170条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料，无须经中国证监会主要负责人批准。
Ⅱ项，第7项规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。
Ⅲ项，第172条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。
Ⅳ项，第177条第1款规定，国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1835775.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)