首页
登录
从业资格
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是( )。A
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是( )。A
资格题库
2022-08-02
36
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是( )。A.证券公司可以设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门B.证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职责C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外D.证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
选项
A.证券公司可以设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门
B.证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职责
C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外
D.证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
答案
D
解析
A项错误,根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十六规定,证券公司应当设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门。
B项错误,第十八条规定,证券公司投资银行类业务的合规是指在公司整体合规管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职责。
C项错误,第二十一条规定,证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
D项正确,第二十四条规定,证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1834702.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
王某,孕9周,先天性心脏病患者,决定其是否继续妊娠的主要根据是A.心功能分级
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
下列人员中,允许其在医疗机构从事诊疗技术规范规定的护理活动是()A.取得执
与婴幼儿智力发育密切相关的内分泌腺是()A.下丘脑 B.腺垂体 C.神
《中华人民共和国献血法》规定,我国实行()A.自愿献血制度 B.无偿献血
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
患儿,女,15个月,因腹泻就诊。以下家长的表述,提示护士需要进一步对家长进行健康
随机试题
Nowuniversitystudentshavemoreaccesstohigh-tech,whichrevealsthelifesty
Anassumptionthatunderliesmostdiscussionsofelectricfacilitysitting
Acloseanalogytoastudydesignistheroughsketchmadebyanartistbefo
接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(
(2015年)航摄影像投影差是由()引起的像点位移。A.镜头畸变 B
诊断急性脑血管病(除蛛网膜下隙出血)首选的检查项目是()。A.脑脊液检查 B.
作业时,起重机臂架、吊具、辅具、钢丝绳及吊物等与架空输电线及其他带电体(35kV
下列属于开展职业培训的目的的是()。A.提高职业技能 B.增强劳动者就业能力
某钢瓶检验站位于某锻压有限公司内,全站共14名工人,主要任务是对回收的液化气罐进
换药准备工作
最新回复
(
0
)