首页
登录
从业资格
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。 Ⅰ
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。 Ⅰ
资格题库
2022-08-02
63
问题
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1823864.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》，发行市场化债转股专项债券，下列说法
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于科创板发行条件的说法
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板上市
根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的
根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《
下列关于企业债券的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．项目收益债券可以以招标或簿记建档
根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司次级债
上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公
申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
关于战略投资，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，下列说法正确的是（
随机试题
They’veliftedatwo-year-longeconomic______onthecountry.A、enclosureB、restri
Towriteashortpassageofabout100wordsin30mutes______(对于大多数学生来说不过是小菜一碟)
Thesedays,peoplewhodo【C1】______workoftenreceivefarmoremoneythanpe
[originaltext]Westerndoctorsarebeginningtounderstandwhattraditional
Humansaresocialanimals,andmostofustreasureourrelationshipswithfa
食管癌切除术后，病人进餐后宜取（ ）A.平卧位 B.半卧位 C.左侧卧位
股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征
设A与B是两个相互独立的随机事件，则下列结论正确的是（）。 A.P（AB）
（2017年真题）近年来，人们对红木家具追捧热度越来越高，某木材加工厂看准市场形
通过反复使用而改善劳动者先天固有的生理功能和能力，例如心血管和呼吸系统的功能或者
最新回复
(
0
)
