首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等
题库
2022-08-02
36
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1823551.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,发行
2017年10月8日,甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资,作为
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,正确的有()。
根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。 Ⅰ网上投资者有效申购
根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定,下列说法正确的有()。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券
随机试题
时代变了,像她这样一个经历了两种社会,大起大落,酸甜苦辣,极度变化的演员,一旦当她走出本来生活的小圈子,走出舞台,走进社会生活的深水里、激流中,以她异常
血清甘油三酯浓度极高(如111.3mmol/L以上)时,极易发生的并发症是A.脑
()应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。A.股东大会和董事
教师根据学科课程标准要求,指导学生运用所学的知识从事一定的工作或操作,将书本知识
下列关于交易所席位管理的说法中,正确的有()。A:会员席位可以自由转让B:会员
下述使用阿托品解救有机磷中毒的注意事项中,正确的是A.阿托品中毒给予颠茄碱可拮抗
早期牙周炎与牙龈炎最具特征的鉴别要点是A.探诊>3mm B.探诊出血 C.牙
某公司十年来一直只生产电视机显像管,产品质量较高,经营状况良好。2016年该公司
企业会计要素包括()。A.资产、负债、所有者权益 B.资产、权益 C.资产
增殖型肠结核患者不经常出现的临床表现是( )。A.腹泻 B.便秘 C.腹痛
最新回复
(
0
)