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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A.责
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A.责
考试题库
2022-08-02
99
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,绐投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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