首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服
admin
2022-08-02
84
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1821575.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请。A、国务院
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是（）。A、融资融券客户信用证券账户的市
以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ．定向发行的证券公司债券 Ⅱ．
在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿
以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让
随机试题
ReadthearticlebelowaboutamanufacturingcompanycalledLebrun.Inmostoft
Inmostcultures,whenyoumeetacquaintancesforthefirsttimeduringa
[originaltext]M:Twosixtwofourthreedoublefour.DavidCarterspeaking.W:
Intoday’sjobmarket,applicantswhohavestudiedabroadarewidelywelcome
【说明】你是EB公司的Kate，刚从英国出差回来，在英国期间得到了LH公司的AnneGreen小姐的照顾，你想写一封电子邮件表示感谢。【内容】
2018年第四季度，中国人力资源市场信息监测中心对89个城市的公共就业服务机构市
治寒疝疼痛，睾丸偏坠疼痛，应选用的药物是()A.肉桂 B.香附 C.小
前列腺炎时A.精浆果糖含量减低B.精浆α葡萄糖苷酶活性降低C.精子顶体酶活性降低
患者男性，28岁，血压增高住院，住院2天后出现剧烈头痛，头晕，恶心等症状，随后出
诊断肺栓塞的金标准是（ ）。A.胸片 B.CT C.超声心动图 D.肺通
最新回复
(
0
)
