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  3. （2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）A.部门主管的检查监督

（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）A.部门主管的检查监督

admin2022-08-02  27
问题 （2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（   ）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律
选项 A.部门主管的检查监督
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
答案 B
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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