2. 从业资格
  3. （2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在

（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在

免费题库2022-08-02  84
问题 （2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（   ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会
选项 A.中国证监会
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
答案 B
解析 基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
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