2. 从业资格
  3. （2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵

（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵

练习题库2022-08-02  76
问题 （2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（   ）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是
选项 A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B.中国证监会发布的各类部门规章
C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
D.以上都是
答案 D
解析 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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