2. 从业资格
  3. 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（　　）。A.决定合规负

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（　　）。A.决定合规负

练习题库2022-08-02  55
问题 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（　　）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
选项 A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.审议批准公司年度合规报告
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
答案 B
解析 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1763218.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)