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从业资格
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。A.不是市场的管理者,没有监管权限
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。A.不是市场的管理者,没有监管权限
练习题库
2022-08-02
46
问题
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。A.不是市场的管理者,没有监管权限B.负责组织证券交易,没有监管权限C.是市场的管理者,具有法定的监管权限D.是市场的管理者,不受政府监管机构的监管
选项
A.不是市场的管理者,没有监管权限
B.负责组织证券交易,没有监管权限
C.是市场的管理者,具有法定的监管权限
D.是市场的管理者,不受政府监管机构的监管
答案
C
解析
证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者,具有法定的监管权限;另一方面,其作为特殊的市场主体,也要接受政府证券监管机构的监管。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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