下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.《证券发行与承销管理

免费题库2022-08-02 88

问题下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》

选项 A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

答案 D

解析《证券法》对证券公司的证券经纪业务做出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券经纪业务做出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

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下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.《证券发行与承销管理

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（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（） Ⅰ.保护投资

（2021年真题）风险管理的流程主要包括（） Ⅰ.风险的识别 Ⅱ.风险的

（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导

（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误

（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券

（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构

（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是

（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可

（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（） Ⅰ、现场委托

（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（） Ⅰ.价格优先

Hesaidtherewasagreatgapbetweentheviewsexpressedinthemediaandwhat_

ShouldMedicalSchoolsTurntoThree-yearPrograms?[A]ForTravisHill,

Upgoesgold,downgoesthedollar.Mosteconomistshategold.Not,youunders

Thetremendousheatatastar’score,______tremendousgravity,joinsthenuclei

Theperiodofadolescence,i.e.,theperiodbetweenchildhoodandadulthood,

酶原激活时，致使酶分子构象发生改变的原因是()A.肽键断裂 B.离子键断裂

丁字尺与三角板随意配合，便可画出65度的倾斜线。()

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。 ①确定合规管理目标、基

投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()

十四五规划提出，建成（　　），国民素质和社会文明程度达到新高度，国家文化软实力显

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