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发行人存在下列( )情形,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,全 国股转公
发行人存在下列( )情形,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,全 国股转公
资格题库
2022-08-02
30
问题
发行人存在下列( )情形,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
发行人存在下列情形之一,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分:①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更;②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;③股票公开发行之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在股票发行募集文件中披露;④实际盈利低于盈利预测达20%以上。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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