2. 从业资格
  3. 发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转公

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转公

资格题库2022-08-02  113
问题 发行人存在下列（   ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案 D
解析 发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。
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