首页
登录
从业资格
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转公
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转公
资格题库
2022-08-02
86
问题
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723922.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合
下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回
在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风
（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合
发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。 ①战略投资者的选择标准②持有期
以下应当召开临时会员大会的情形包括（）。 ①理事人数不足规定的最低人数②过
根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。 ①对已
在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退
随机试题
Whoarethereceiversofthereport?The______.[br]WhoisWilliamHoover?He
[originaltext]RobertGoddard,anAmericanbornin1882,iswidelyregarded
[originaltext]M:Hello.W:Hello,welcometo"Advice"radioprogram.What’syou
下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责
普通耐火材料的耐火度为（ ）。 A、1400～1558℃ B、1580～
（ ）是造成非正常失业的主要原因。A.劳动生产率提高 B.气候的变化 C.
A股账户按持有人分为()。A:境内投资者证券账户B:境外投资者证券账户C:自
B提示图示电路是下降沿触发的JK触发器，是触发器的异步清零端，由触发器的逻辑功能分析即可得答案。
（2013年真题）关于水利工程施工期间外部变形监测的说法，正确的有（）。A.监
风力发电设备主要包括（）等。A.叶片 B.机舱 C.汇流箱 D.轮毂
最新回复
(
0
)
