证券研究报告合规审查应当涵盖（）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息

免费题库2022-08-02 57

问题证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 B

解析本题考查证券研究报告质量控制、合规审查。

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证券市场基本法律法规

证劵从业

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在核准制下，（　　）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业

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