证券研究报告合规审查应当涵盖（）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息

免费题库2022-08-02 51

问题证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 B

解析本题考查证券研究报告质量控制、合规审查。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722340.html

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息

证券市场基本法律法规

证劵从业

按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．监管证券投资基金活动

符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（ ）。 Ⅰ．封闭

（ ）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人 B.信用评级机构 C.发起

会员制的证券交易所是（ ）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团

根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.

在核准制下，（ ）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。A.投资者可以将本人的证券账户提供

设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（ ）亿元。A.

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（ ）。 Ⅰ．证监会

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（ ） Ⅰ．组织制订行

Isadog______animal?A、theB、anC、/B用不定冠词表示人或事物的某一类。发音以元音开头的词前用an。

Onewayofimprovingyourlanguageskillistoreadfor【C1】______novels,pla

[originaltext]Whatisthebestwaytocatchsomeonewhoistellingalie?F

A. B. C. D.

浆液性痰多见于A.急性支气管炎 B.肺脓肿 C.支气管扩张 D.肺淤血

男性，67岁。慢性萎缩性胃炎病史30年，近半年出现不规律上腹痛，食欲差，消瘦，黑

大坝混凝土浇筑，分块尺寸和铺层厚度已定，解决层间不出现冷缝的措施有（ ）。

上消化道出血特征性的表现为A.失血性周围循环衰竭 B.呕血与黑便 C.失血性

下列情形中，适宜使用分层法的是（）。 A.控制图上连续7点上升B.直方图呈现

根据证券法律制度的规定，关于上市公司收购制度，下列表述错误的是（ ）。A.投资者

证券研究报告合规审查应当涵盖（）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息

按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（　　）。 Ⅰ．监管证券投资基金活动

符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（　　）。 Ⅰ．封闭

（　　）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人 B.信用评级机构 C.发起

会员制的证券交易所是（　　）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团

根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（　　）。A.

在核准制下，（　　）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（　　）。A.投资者可以将本人的证券账户提供

设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（　　）亿元。A.

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（　　）。 Ⅰ．证监会

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（　　） Ⅰ．组织制订行

大坝混凝土浇筑，分块尺寸和铺层厚度已定，解决层间不出现冷缝的措施有（　）。　

根据证券法律制度的规定，关于上市公司收购制度，下列表述错误的是（　）。A.投资者