发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

资格题库2022-08-02 42

问题发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④

选项 A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

答案 A

解析发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以万元以上1000万元以下的罚款。

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发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（　　）

风险管理策略主要包括（　　）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风

一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.股份分割后公司股东

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在

（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（　　）。A.赤字国债

（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，

（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（　　）

（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（　　）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发

（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。 Ⅰ．记名股票

Butfortheaccident,we______thetaskmuchearlier.A、shouldfinishB、shouldh

Johnstayeduplateindefianceofthecoach’sorder.Theunderlinedpartmeans_

[audioFiles]audio_etoefz_055(20051)[/audioFiles]A、Shealreadyreadthebook.B、

重大食物中毒包括中毒人数超过()人，或死亡()人的饮用水和食物中毒。A.

（一）资料：2018年2月，某审计组对甲公司2017年度财务收支进行了审计。有关

在排球比赛中，接扣球并组织进攻的战术系统，称之为（）。A.防反 B.一攻 C

A. B. C. D.

采购的业务流程包括（）。 A．设计采购组织结构 B．制定采购战略

司机打分并非不可有，但前提是要最大化________打分对乘客的误伤：一旦有恶意

（2020年真题）建设单位要求监理单位进行平行检验的，双方应在监理合同中明确的内

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）

风险管理策略主要包括（ ）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风

一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）A.股份分割后公司股东

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（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（ ）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发

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