下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。 Ⅰ.公司财务负责人 Ⅱ.公司合规

免费题库2022-08-02 43

问题下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案 C

解析证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。故本题选择C选项。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1720298.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上
以下（　　）费用不列人基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费
以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（　　）。 ①契约型基金的资金
基金管理人应当针对侧袋机制的（　　）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（　　）情形。 ①一只基金持有一
一般而言，基金投资管理的流程包含（　　）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投
私募基金可釆用的组织形式包括（　　）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④
以下（　　）是契约型基金与公司型基金的区别。 ①期限不同 ②资金的性质不同
目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债
保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（　　）A.30% B.40%

随机试题

Sittinginstationarytrafficis,atbest,aZenexperience.Driversmiredi
简述十七大报告提出的解决台湾问题，推进祖国和平统一进程的“四个决不”。
甲法院正审理乙对丙提起的债务纠纷案件时，丙因犯罪被判刑3年，送到某劳改农场服刑，
所有的测量结果都有测量误差。（）
下列关于现代投资组合理论的提出者，说法不正确的是()。A.马科维茨提出了
中介机构的唯一资产是信誉，如果中介结构不讲信誉，她们就不可能提供真实的信息。为了
在儿童大脑皮质各区域中，最早成熟的是（　　）。A.顶叶 B.颞叶 C.枕叶
下列关于国家风险的表述，正确的是(　)。A．通常在债权人的控制范围之内 B
中国古代“内发论”的代表人物是（）。 A.孔子 B.荀子 C.孟子 D.
大型机械设备和多班作业的机械必须建立（）。A.机长责任制 B.项目经理责

最新回复(0)

下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。 Ⅰ.公司财务负责人 Ⅱ.公司合规

证券市场基本法律法规

证劵从业

2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上

以下（ ）费用不列人基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费

以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（ ）。 ①契约型基金的资金

基金管理人应当针对侧袋机制的（ ）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。 ①一只基金持有一

一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投

私募基金可釆用的组织形式包括（ ）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④

以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。 ①期限不同 ②资金的性质不同

目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债

保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）A.30% B.40%

Sittinginstationarytrafficis,atbest,aZenexperience.Driversmiredi

简述十七大报告提出的解决台湾问题，推进祖国和平统一进程的“四个决不”。

甲法院正审理乙对丙提起的债务纠纷案件时，丙因犯罪被判刑3年，送到某劳改农场服刑，

所有的测量结果都有测量误差。（）

下列关于现代投资组合理论的提出者，说法不正确的是()。A.马科维茨提出了

中介机构的唯一资产是信誉，如果中介结构不讲信誉，她们就不可能提供真实的信息。为了

在儿童大脑皮质各区域中，最早成熟的是（ ）。A.顶叶 B.颞叶 C.枕叶

下列关于国家风险的表述，正确的是( )。A．通常在债权人的控制范围之内 B

中国古代“内发论”的代表人物是（）。 A.孔子 B.荀子 C.孟子 D.

大型机械设备和多班作业的机械必须建立（）。A.机长责任制 B.项目经理责

下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。 Ⅰ.公司财务负责人 Ⅱ.公司合规

以下（　　）费用不列人基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费

以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（　　）。 ①契约型基金的资金

基金管理人应当针对侧袋机制的（　　）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（　　）情形。 ①一只基金持有一

一般而言，基金投资管理的流程包含（　　）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投

私募基金可釆用的组织形式包括（　　）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④

以下（　　）是契约型基金与公司型基金的区别。 ①期限不同 ②资金的性质不同

目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债

保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（　　）A.30% B.40%

在儿童大脑皮质各区域中，最早成熟的是（　　）。A.顶叶 B.颞叶 C.枕叶

下列关于国家风险的表述，正确的是(　)。A．通常在债权人的控制范围之内 B