2. 从业资格
  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模

练习题库2022-08-02  11
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（　　）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 D
解析 本题考查证券自营业务的风险控制指标。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，其持仓规模必须符合下列规定：（1）自营权益类证券以及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（2）自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%，Ⅳ项正确，Ⅲ项错误；（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，Ⅰ项正确，Ⅱ项错误；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。
故本题选D选项。
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