2. 财务会计
  3. 受外部环境及内部经营等因素的影响，2020年以来，某信托公司的发展出现困难，相关

受外部环境及内部经营等因素的影响，2020年以来，某信托公司的发展出现困难，相关

练习题库2022-08-02  30
问题 受外部环境及内部经营等因素的影响，2020年以来，某信托公司的发展出现困难，相关风控指标趋于恶化。资料显示，2020 年第一季度末，该公司的风险资本为3亿元(人民币，下同)，净资本为2.2亿元，净资产为6亿元。同期，该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途，推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为，化解经营风险，维护市场稳定，监管部门对该公司实施了“贴身监管”，要求该公司尽快进行整改。该公司因违规经营遭受监管处罚的风险是（   ）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.合规风险
选项 A.操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.合规风险
答案 D
解析 合规与法律风险。它是指信托公司因未遵循法律、法规、规则和准则造成可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，以及公司在业务经营过程中由于不当的法律文书、违约行为或怠于行使自身法律权利等所造成的风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/466121.html
本试题收录于： 中级金融专业题库中级经济师分类

中级金融专业

中级经济师

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)