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  3. 首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B、期货公司资产被抽逃、占用、

首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B、期货公司资产被抽逃、占用、

游客2024-03-09  60
问题 首席风险官发现期货公司有(     )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。
选项 A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司资产被抽逃、占用、查封、冻结或用于担保的
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D、股东干预期货公司正常经营的
答案 A，B，C，D
解析 首席风险官发现期货公司有以下违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告：(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(4)股东干预期货公司正常经营的；(5)期货公司发生重大诉讼或仲裁，可能造成重大风险的；(6)中国证监会规定的其他情形。
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